興業(yè)資管組織開展“法律與合規(guī)管理”專題培訓

為進一步指導員工理解適用合規(guī)內控管理及反洗錢工作準則以及《民法典》，持續(xù)強化公司內控合規(guī)管理，加強案件風險防范，根據(jù)集團部署要求并結合公司實際，興業(yè)資管于2021年5月20日組織開展“法律與合規(guī)管理”專題培訓。

本次培訓宣貫了近期興業(yè)集團層面、公司層面合規(guī)內控核心工作，解讀相關注意事項，涉及業(yè)務流程內控評價、內控流程適宜性評價、“智慧制度”建設、監(jiān)管行為禁令、興航程“法治體系建設年”活動以及反洗錢管理與案防工作等。

培訓梳理了《民法典》及其相關司法解釋，重點闡述金融業(yè)務涉及要點，如借款利率、格式條款、人格權、居住權、擔保制度、預約合同、夫妻共同債務等，并就其中的“擔保制度”進行詳細解析，從一般規(guī)定、保證合同、一般物權、非典型擔保四個方面給予具體、生動解析。

培訓對公司下一階段法律與合規(guī)管理重點工作提出要求，強調合規(guī)內控環(huán)境的優(yōu)化、合規(guī)內控文化的傳導；強調提高數(shù)據(jù)分析與監(jiān)測精細度、提高內控流程和內控評價的有效性；充分發(fā)揮“內控委”平臺作用，切實落實內控重要事項報告機制。