新三板公布11月券商成績(jī)單 負(fù)面行為數(shù)量回升

近日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了11月的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，共有97家主辦券商參評(píng)。滿(mǎn)分券商家數(shù)較10月下降近半，同時(shí)負(fù)面行為數(shù)量有所回升。

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，11月券商負(fù)面行為記錄共306條，涉及75家券商，其中負(fù)面行為記錄在5條以上的主辦券商有17家，占比高于10月的兩倍。記者發(fā)現(xiàn)，11月超過(guò)一半的負(fù)面行為出現(xiàn)在掛牌后督導(dǎo)，其中“股票發(fā)行備案申請(qǐng)收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的反饋問(wèn)題清單”的負(fù)面行為多達(dá)117條。

關(guān)于股票發(fā)行備案，股轉(zhuǎn)公司反饋的問(wèn)題主要集中在中介機(jī)構(gòu)未就是否存在募集資金專(zhuān)戶(hù)存放與管理情況等情形發(fā)表明確意見(jiàn)，未詳細(xì)披露募集資金的用途并進(jìn)行必要性和可行性分析，未充分披露投資者適當(dāng)性認(rèn)定依據(jù)等方面。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，11月共有包括中加飛機(jī)(835042.OC)、客如云(835268.OC)在內(nèi)的5家企業(yè)因提前使用募集資金被監(jiān)管層處罰。

中加飛機(jī)自2015年12月掛牌新三板起，總共完成三次定增，募集資金總額達(dá)1687萬(wàn)元，根據(jù)公告，中加飛機(jī)募集資金的原本用途是用來(lái)補(bǔ)充流動(dòng)資金、進(jìn)行軍機(jī)維修。不過(guò)，今年7月，中加飛機(jī)主辦券商太平洋證券發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，公司將1427萬(wàn)元募集資金用于償還銀行短期借款和支付募集資金的承銷(xiāo)服務(wù)費(fèi)用。11月，中加飛機(jī)因提前使用募集資金，且無(wú)力歸還資金被股轉(zhuǎn)出具警示函。

監(jiān)管者還發(fā)現(xiàn)，去年太礦電氣(832347.OC)在首次募集資金7050萬(wàn)元到賬后的兩個(gè)月時(shí)間內(nèi)，累計(jì)提前使用募集資金近2000萬(wàn)元，而且公司兩次變更募集資金用途均未及時(shí)披露。今年11月，公司被山西證監(jiān)局出具監(jiān)管關(guān)注函。

11月新三板券商成績(jī)單顯示，主辦券商出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤的頻率仍然較高。在推薦掛牌方面的負(fù)面行為高達(dá)85條，遠(yuǎn)多于10月的37條。其中BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被駁回、錯(cuò)傳漏傳文件和披露文件存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、單位錯(cuò)誤等情形依然突出。

此外，交易管理類(lèi)依舊是主辦券商負(fù)面行為的傳統(tǒng)高發(fā)地。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，主辦券商開(kāi)盤(pán)未對(duì)做市股票報(bào)價(jià)的負(fù)面行為有13次，前次做市申報(bào)撤銷(xiāo)或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)的負(fù)面行為達(dá)12次。

有券商做市業(yè)務(wù)人士告訴記者，在行情低迷，投資者數(shù)量有限的環(huán)境下，有的做市商采取消極報(bào)價(jià)的態(tài)度，有多少賣(mài)多少，直到賣(mài)完為止。

在上月評(píng)價(jià)中獲得滿(mǎn)分的券商為中信證券、中泰證券、大通證券等10家主辦券商，數(shù)量較10月19家滿(mǎn)分券商的數(shù)量有所下降。從4月到11月累積看，中泰證券、銀河證券和國(guó)泰君安證券累積評(píng)分排名前三。

同時(shí)，上月，中信建投、財(cái)富證券、國(guó)信證券等8家券商因?yàn)楸还赊D(zhuǎn)出具自律監(jiān)管措施而遭到扣分。上月，因違規(guī)開(kāi)戶(hù)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)更是對(duì)宏信證券、財(cái)富證券、中銀國(guó)際等3家券商給予了公開(kāi)譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

主辦券商質(zhì)量評(píng)價(jià)主要考核主辦券商掛牌業(yè)務(wù)、督導(dǎo)業(yè)務(wù)、交易管理和綜合管理四方面，從今年4月起開(kāi)始實(shí)行。根據(jù)評(píng)價(jià)辦法，主辦券商將被分為四檔，在制度上受到差異化對(duì)待。排名靠前的券商將在新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的試點(diǎn)中享有優(yōu)先權(quán)，倒數(shù)十名的主辦券商并將需要提交書(shū)面說(shuō)明，并被通報(bào)到證監(jiān)會(huì)。