證監(jiān)會(huì)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)意見征求

證監(jiān)會(huì)日前就《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》公開征求意見。

中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言表示，作為資本市場(chǎng)重要的組成部分，交易所債券市場(chǎng)持續(xù)提升為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的能力。2016年7月，證監(jiān)會(huì)成立跨部門的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債”）試點(diǎn)專項(xiàng)工作小組，統(tǒng)籌推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點(diǎn)工作。

據(jù)了解，在深入推動(dòng)的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)制定了《指導(dǎo)意見》，明確以下六方面的主要事項(xiàng)。

一是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債屬于公司債券的一個(gè)子類別，遵循《證券法》《公司法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和其他相關(guān)法律法規(guī)；

二是發(fā)行主體范圍包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司以及募集資金專項(xiàng)投資于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的公司制創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

三是中國證監(jiān)會(huì)、證券自律組織建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機(jī)制，包括專項(xiàng)審核、綠色通道、統(tǒng)一標(biāo)識(shí)等；

四是允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設(shè)置轉(zhuǎn)股條款，滿足多元化的投資需求。附可轉(zhuǎn)換成股份條款的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。債券持有人行使轉(zhuǎn)股權(quán)后，發(fā)行人股東人數(shù)不得超過200人；

五是將證券公司承銷創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債的情況，作為證券公司分類評(píng)價(jià)中社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容；

六是鼓勵(lì)相關(guān)部門和地方政府通過多種方式提供政策支持，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債納入地方金融財(cái)稅支持體系。